三峡资产2023年经济责任审计和内控专项审计咨询项目公告
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| 项目名称 | 省份 | ||
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| 总投资 | 建设年限 | ||
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三峡资产2023年经济责任审计和内控专项审计咨询项目公告
- 采购条件
根据有关计划安排，我单位对 三峡资产2023年经济责任审计和内控专项审计咨询项目进行竞争性谈判采购。本项目已具备采购条件，现邀请你单位参加本项目报价。
2.项目概况及采购范围
2.1 项目概况
项目名称：三峡资产2023年经济责任审计和内控专项审计咨询项目。
项目地点：北京市、上海市、陕西省、河南省、内蒙古自治区等（具体根据项目实施方案确定）。
基本情况：本项目包括两项经济责任审计项目和一项内控专项审计项目。
两项经济责任审计具体项目为：①三峡资产管理（上海）有限公司（以下简称上海公司）主要负责人经济责任审计；②北京融能产权经纪有限公司（以下简称融能公司）主要负责人经济责任审计。
一项内控专项审计项目为：①三峡资产新能源项目风险管理与内部控制专项审计（以下简称风险管理与内部控制专项审计或内控专项审计），即对三峡资产2020年和2021年收购的13家光伏项目公司开展风险管理与内部控制专项审计。
被审计单位基本信息如下表：
| 一、三峡资产2023年经济责任审计咨询项目（分为2个项目开展） | |||||
| 序号 | 被审计单位 | 企业所在地 | 审计期间 | 资产总额（2022.12.31） 单位：万元 | 2022年 营业总收入 单位：万元 |
| 1 | 北京融能产权经纪有限公司 | 北京市 | 2019年9月-至今 | 1,303.64 | 531.23 |
| 2 | 三峡资产管理（上海）有限公司 | 上海市 | 2019年9月-至今 | 9,419.81 | 1,408.95 |
| 二、三峡资产新能源项目专项审计咨询项目（整体为1个项目） | |||||
| 序号 | 被审计单位 | 企业所在地 | 审计期间 | 资产总额（2022.12.31） 单位：万元 | 2022年 营业总收入 单位：万元 |
| 1 | 商都县天汇太阳能有限公司 | 内蒙古自治区 | 2020年4月-至今 | 20,046.16 | 2,116.42 |
| 2 | 三峡新能源平泉发电有限公司 | 河北省 | 2020年4月-至今 | 24,626.85 | 3,540.92 |
| 3 | 开封华鑫新能源开发有限公司（合并） | 河南省 | 2021年6月-至今 | 19,093.18 | 1,846.56 |
| 4 | 三门峡协立光伏电力有限公司 | 河南省 | 2021年6月-至今 | 29,119.95 | 3,784.70 |
| 5 | 商水协鑫光伏电力有限公司（合并） | 河南省 | 2021年8月-至今 | 70,749.67 | 9,443.12 |
| 6 | 确山追日新能源电力有限公司 | 河南省 | 2021年9月-至今 | 24,586.10 | 2,627.41 |
| 7 | 榆林市榆神工业区东投能源有限公司 | 陕西省 | 2021年9月-至今 | 102,959.58 | 9,739.14 |
| 8 | 榆林隆源光伏电力有限公司 | 陕西省 | 2021年12月-至今 | 255,360.00 | 24,026.61 |
| 9 | 靖边县顺风新能源有限公司 | 陕西省 | 2021年7月-至今 | 43,877.84 | 4,905.51 |
| 10 | 靖边协鑫光伏电力有限公司 | 陕西省 | 2021年11月-至今 | 43,713.53 | 4,875.07 |
| 11 | 横山晶合太阳能发电有限公司 | 陕西省 | 2021年11月-至今 | 91,145.97 | 11,054.60 |
| 12 | 南召鑫力光伏电力有限公司（合并） | 河南省 | 2021年7月-至今 | 55,496.78 | 8,626.26 |
| 13 | 台前协鑫光伏电力有限公司（合并） | 河南省 | 2021年8月-至今 | 14,342.18 | 2,142.78 |
注：计划现场审计工作开展时间三个项目累计不少于40天（日历日），其中新能源项目专项审计外地现场时间累计不超过10天（日历日）。
2.2 采购范围
本采购项目是对三峡资产管理（上海）有限公司、北京融能产权经纪有限公司主要负责人开展经济责任审计并出具审计报告（分别实施，各出具1项经济责任审计报告）；对2020年和2021年累计收购的13家光伏发电公司开展风险管理与内部控制专项审计并出具审计报告（整体实施，出具1项专项审计报告）。
2.3 审计工作内容
具体审计工作内容详见本采购文件第六章“技术规范及技术条款”。
现场审计工作时间：计划现场审计进场时间为2023年7月下旬（具体开始时间以采购人通知为准），审计项目依次逐项开展，现场工作地点根据被审计单位的实际情况、依据审前调研结果具体确定。计划现场审计工作开展时间三个项目累计不少于40天（日历日）。报价人除完成审计报告（征求意见稿）、审计报告（正式稿）、审计发现问题一览表等，还需完成审计工作总结（含审计案例1篇）、审计资料归档和审计服务合同验收等其他相关工作。
2.4 报价人应确保于采购文件规定的时间节点前完成现场审计工作并出具审计报告（征求意见稿），在现场审计过程中如报价人的工作质量、成果及进度不能满足审计实施方案要求，应增加审计人员，有关人选应报甲方审定，由此增加的费用由报价人自行承担。
- 报价人资格要求（以下条件需同时具备）
（1）资质条件：
具有独立的法人资格，且为一般纳税人（需提供一般纳税人证明）。
（2）业绩要求：
近5年内（2018年1月1日至2022年12月31日，以合同签订时间为准，需附合同关键信息页），具有独立承担国有企业主要负责人经济责任审计和国有企业风险管理与内部控制审计的业绩。
（3）人员要求：
项目经理要求：项目经理要求为注册会计师（需附注册会计师证明），具有5年以上工作经验，且近5年内（2018年1月1日至2022年12月31日），具有担任国有企业主要负责人经济责任审计和国有企业风险管理与内部控制审计（提供内部控制体系建设、内部控制评价等可视同相关）项目经理（或主要负责人）的业绩（如经济责任审计和风险管理与内部控制专项审计的项目经理不为同一人，即一人担任经济责任审计项目经理、一人担任风险管理与内部控制专项审计项目经理，则需分别提供两位项目经理对应的业绩证明）。
专业人员要求：报价人应为融能公司经济责任审计项目配置不少于1名注册会计师（需附注册会计师证明，且其应为现场负责人）、相关专业人员3人，上述人员的审计工作年限不低于2年；报价人应为上海公司经济责任审计项目配置不少于1名注册会计师（需附注册会计师证明，且其应为现场负责人）、相关专业人员3人，上述人员的审计工作年限不低于2年；报价人应为新能源风险管理与内部控制专项审计项目配置不少于2名注册会计师（需附注册会计师证明，其中1名担任现场负责人）、相关专业人员2人，上述人员的审计工作年限不低于2年。
| 序号 | 项目名称 | 专业人员总人数 | 职业资格比例 | 其他人员要求（需提供相应证明材料） |
| 1 | 融能公司经济责任审计 | ≥4 | 注册会计师＞20% （不少于1人） | 应具有2年以上相关工作经验。 |
| 2 | 上海公司经济责任审计 | ≥4 | 注册会计师＞20% （不少于1人） | 应具有2年以上相关工作经验。 |
| 3 | 新能源风险管理与内部控制专项审计 | ≥4 | 注册会计师≥30% （不少于2人） | 应具有2年以上相关工作经验。 |
（4）信誉要求：未处于中国长江三峡集团有限公司限制投标的专业范围及期限内。
（5）财务要求：2021年～2022年无连续亏损（应附经会计师事务所审计的财务会计报表和审计报告）。
其他要求：采购人不接受两个或两个以上公司（企业）法人组成的联合（营）体的报价。报价人不能作为其它报价人的分包人同时参加报价。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加未划分标段的同一采购项目报价。
- 报价人征集
本次采购采用公开征集的方式确定供应商。
- 采购文件的获取
通过中国三峡集团新电子采购平台（https://eps.ctg.com.cn/)发出电子版采购文件，不再发出纸质采购文件，采购文件发出时间以项目发布时间为准。
5.1 采购文件获取截止时间：北京时间2023年7月16日17时。
5.2 采购文件售价：免费下载。
5.3 有意向的报价人须登录中国长江三峡集团有限公司新电子采购平台（网址：https://eps.ctg.com.cn/，以下简称“新平台”，服务热线电话：400-665-1995转2）进行免费注册成为注册供应商：
5.3.1针对已在旧平台（http://epp.ctg.com.cn/）拥有账号的供应商用户，可直接通过注册旧平台时预留手机号采取“忘记密码”重置密码的方式进行登录，如操作提示错误，可联系平台服务热线处理；
5.3.2针对未在旧平台注册过账号的供应商用户，可直接通过新平台注册入口提交信息申请入库，经审核通过后成为新平台投标用户。
5.4 参与本项目须登录新平台，在采购文件规定的文件获取时间内，在“投标管理-我要参与”页面点击【立即参与】按钮后，跳转至“投标管理-我的项目”页面，下载采购文件。
- 报价文件的递交
报价截止时间：2023年7月20日9时（北京时间）；本次报价采用第 2 种报价方式：报价人需通过中国长江三峡集团有限公司新电子采购平台（https://eps.ctg.com.cn/)进行网上报价、在线递交电子版报价文件（报价人上传至电子采购平台的报价为签字盖章的PDF版），报价人可自行下载操作手册具体了解电子采购平台具体操作方式（下载地址：电子采购平台网址：https://eps.ctg.com.cn/）首页“帮助中心-操作手册-供应商操作手册”。供应商操作手册中5.1为 “竞争性谈判项目”的操作流程。或咨询电子采购平台服务热线电话：400-665-1995转2）。
（1）在线递交：报价截止时间前，通过本网站进行网上报价、在线递交电子版报价文件（可编辑的word版本及盖单位章扫描的PDF版本）；
（2）离线递交：报价截止时间前，通过本网站进行网上报价、在线递交电子版报价文件，并同时递交纸质版报价文件，纸质报价文件递交地址：北京市通州区粮市街2号院（成大中心）5号楼1826。报价截止时间前，电子报价与纸质报价文件递交均需完成。
- 联系方式
采购人： 三峡资产管理有限公司
联系地址： 北京市通州区中仓街道粮市街2号院（成大中心）5号楼1826
邮政编码： 101100
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电子邮箱： lang_yujie@ctg.com.cn
监督部门： 三峡资产管理有限公司经营管理部
电 话： 010-57680097
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