昆明市国资委市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目政府购买服务计划
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业主类型 | |
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| 审批机关 | 审批事项 | ||
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| 审批时间 | 审批结果 | ||
| 建设内容 | |||
根据《关于印发<昆明市人民政府国有资产监督管理委员会监管企业重点工作审计评价工作暂行办法>的通知》（昆国资发〔2021〕68号）和《昆明市国资监管企业2022年度“三重一大”审计工作方案》的相关要求，为切实提高昆明市国资委履行出资人职责企业的经营管理水平和风险防范能力，进一步规范市属监管企业经营行为，维护国有资产安全，防止国有资产流失，昆明市国资委拟采用政府购买服务的方式，开展市属监管企业2022年度“三重一大”审计工作，拟编制购买服务计划如下：
一、 项目名称
市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目
二、 购买主体
单位名称：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会
三、 购买主体单位性质
行政机关
四、 项目概况
（一）本项目主要工作内容
本次“三重一大”审计的主要内容有14个大类，具体为：
1. 企业“三重一大”决策制度执行情况；
2. 巡察审计企业发现问题整改情况（含市国资委2021年度监管企业重点工作审计评价审计工作发现问题整改情况）；
3. 企业招投标情况；
4. 企业违规经营投资决策情况；
5. 企业财经纪律执行情况；
6. 企业不动产租赁情况；
7. 企业资产交易情况；
8. 企业融资情况；
9. 企业违规发放津补贴、福利费、工会经费和职工教育经费规范列支情况情况；
10. 企业人员招聘情况；
11. 企业补充医疗保险；
12. 合规监督管理体系建设情况；
13. 存量投资项目清理；
14投资项目投后评价；
（二）本项目实施目的和意义
本次审计评价依据《公司法》《企业国有资产法》《审计法》等法律法规以及《中共云南省委办公厅、云南省人民政府办公厅关于进一步加强和改进国有资产监督管理的若干意见》、《昆明市国资委监管企业“三重一大”审计工作暂行办法》等制度文件规定，通过聘请第三方中介机构联合体对监管企业开展2022年度“三重一大”审计，客观、真实反映企业现状及当前存在的问题，完善企业内部管理体系，优化国资监管体系，提升国有资本运营效率，同时发现企业当前存在的问题，堵住漏洞、防范风险，确保国有资产安全和企业高质量发展，最终达到提高企业自身免疫力、自我提升能力的目的。
五、 预算资金
（一）项目金额：690万元。
（二）资金来源：从2023年昆明市市本级国有资本经营预算支出项目“三重一大”审计费用中列支。
六、 承接标准
（一）资格要求
根据国家有关规定及项目实际需要，参加投标的投标机构需具备以下资格：
1. 满足《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定：
1. 1投标人必须是具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织或自然人；提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一营业执照（扫描件）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 2投标人具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，能提供以下任意一项证明材料的原件扫描件（若联合体投标，由联合体牵头单位提供即可；若为分所投标，可提供合并报表）：1）提供2021年度或2022年度经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，包括财务审计报告、资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及附注（“四表一注” 不得缺少任何一项；投标人成立时间不足1年的，可根据自身实际情况提供成立至今经第三方审计的财务会计报表）；2）可提供投标人基本开户银行出具的资信证明；3）可提供财政部门认可的政府采购专业担保机构出具的投标担保函。
1. 3投标人具有履行合同所必需的设备和专业技术能力（投标人可提供书面声明证明材料并加盖电子公章及法定代表人电子签名或电子签章）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 4投标人具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录（若联合体投标，联合体牵头单位提供即可）：
1. 4.1投标人须提供缴税所属时间在2022年5月至本项目投标文件提交截止时间前任意连续3个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局出具纳税情况的相关证明（注：成立未满3个月的投标人提供自成立以来的相关纳税证明或情况说明；依法免税的，应提供依法免税的相关证明文件）；
1. 4.2投标人须提供缴费所属时间在2022年5月至本项目投标文件提交截止时间前任意连续3个月的社会保险费缴款书或银行电子缴税（费）凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明（注：成立未满3个月的投标人提供自成立以来的相关缴款证明或情况说明；依法免缴的，应提供依法免缴的相关证明文件）。
1. 5投标人必须提供参加本项目政府采购活动前3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明（重大违法记录，是指投标人因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 6法律、行政法规规定的其他条件。
2. 落实政府采购政策需满足的资格要求：本项目非专门面向中小企业采购项目。
3. 本项目的特定资格要求：
3. 1如分支机构参加投标的，分支机构须获得总所授权（授权书中须由总所承诺承担执业责任，每个总所仅能授权一家分支机构参与投标，不接受总所及其分支机构同时参与同一标段投标，否则相关投标均按无效投标处理），如联合体投标分支机构参加投标的，均需获得总所授权。
3. 2 具有行业主管部门颁发的《会计师事务所执业证书》或《会计师事务所分所执业证书》及《律师事务所执业许可证》或《律师事务所分所执业许可证》。
3. 3已在所划分标段中承担任意一家企业2022年度年报审计单位（包含其所属总所及总所下属的其他分支机构）不得参与该标段的投标。
3. 4项目负责人：
3. 4.1 审计负责人：拟派审计负责人应具有注册会计师资格证书；
3. 4.2 法律负责人：拟派法律负责人具备有效的律师执业证书。
3. 5本项目接受联合体投标，联合体投标具体要求如下：
3. 5.1联合体牵头人须为会计师事务所，组成联合体的其他成员须为律师事务所，且联合体成员（含牵头人）不超过3个；
3. 5.2应提交联合体协议并注明牵头人及各方拟承担的工作和责任，并承诺一旦中标，联合体各方将向采购人承担连带责任；
3. 5.3联合体各方不得再单独参加或者与其他投标人另外组成联合体参加同一合同项（同一标段）下的投标活动。
（二）遵守事项
投标机构及其相关人员必须遵守下列规定：
1、 遵守国家法律、法规、规章和政策；
2、 不得玩忽职守、泄露秘密；
3、 不得利用执业之便谋取不正当利益；
4、 不得利用执业之便，压制、刁难其他机构，实施业务垄断；
5、 不得出具虚假的报告；
6、 不得与业务所涉及的相关单位及个人违规接触。
因受托方审核失实、定性失准，报告经有关部门发现存在明显问题，受托人要承担委托协议书中约定的相关责任和相应的法律责任。
七、 目标要求
（一）服务要求
代理机构应派出合理人员组成的工作小组，在采购人的委托下严格按照国家法律、法规、规章和政策实施“三重一大”审计工作。在工作中，应遵守行业规章制度，始终坚持独立、客观、公正的原则，在获取充分、完整、真实证据基础上，保证工作进度和质量，在协议规定的时间内出具真实、合法的报告、工作底稿及相关表格，报告应具体明确指出存在问题及处理依据，有具备相关资质人员签名盖章，并承担法律责任。提交的报告、工作底稿及相关表格不符合采购人要求的，应在采购人要求的期限内补充、修改。
（二）人员要求
为保障项目的顺利推进，要求拟派拟派审计负责人应具有注册会计师资格证书；拟派法律负责人具备有效的律师执业证书。
（三）服务期限要求
自合同签订之日起45日历天内出具审计评价报告初稿，60日历天内按采购人要求提供全套完整纸质版审计评价报告定稿资料。
八、 购买方式
根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部87号令）》《 财政部关于进一步规范政府采购评审工作有关问题的通知》（ 财政部财库[2012]69号）等有关法律规定，结合本采购实际情况采用竞争性谈判方式组织购买。
九、 资金支付方式
按照签订购买服务协议内容支付服务费用。
十、 响应方式
本项目采用电子招标投标，，投标人须在文件递交截止时间前完成所有电子投标文件的上传，网上确认电子签名，并打印“上传投标文件回执”，文件递交截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。评标委员会共有5人组成，其中招标人1人（由市国资委指派），外部专家4人，对符合条件的响应文件按照“评分办法”进行打分并排名，综合得分最高者作为中标人。如出现中标人无法履约或其他特殊情况，按得分排名依次递补作为中标人。
其他补充事宜：
本次公开的采购意向是市国资委政府采购工作的初步安排，具体采购项目以相关采购公告和采购文件为准。
公示期：2023年5月19日至2023年5月25日
此公示期不少于5日，若对上述公示有异议，可在公示期内向招标人进行质疑，对质疑答复不满的，可到监督部门、行业主管部门投诉。
监督部门名称：昆明市国资委机关纪委
联系人及电话：罗老师、张老师 0871-63965332
附件：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目响应文件
附件：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目响应文件
昆明市人民政府国有资产监督管理委员会
2023年5月19日
一、 项目名称
市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目
二、 购买主体
单位名称：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会
三、 购买主体单位性质
行政机关
四、 项目概况
（一）本项目主要工作内容
本次“三重一大”审计的主要内容有14个大类，具体为：
1. 企业“三重一大”决策制度执行情况；
2. 巡察审计企业发现问题整改情况（含市国资委2021年度监管企业重点工作审计评价审计工作发现问题整改情况）；
3. 企业招投标情况；
4. 企业违规经营投资决策情况；
5. 企业财经纪律执行情况；
6. 企业不动产租赁情况；
7. 企业资产交易情况；
8. 企业融资情况；
9. 企业违规发放津补贴、福利费、工会经费和职工教育经费规范列支情况情况；
10. 企业人员招聘情况；
11. 企业补充医疗保险；
12. 合规监督管理体系建设情况；
13. 存量投资项目清理；
14投资项目投后评价；
（二）本项目实施目的和意义
本次审计评价依据《公司法》《企业国有资产法》《审计法》等法律法规以及《中共云南省委办公厅、云南省人民政府办公厅关于进一步加强和改进国有资产监督管理的若干意见》、《昆明市国资委监管企业“三重一大”审计工作暂行办法》等制度文件规定，通过聘请第三方中介机构联合体对监管企业开展2022年度“三重一大”审计，客观、真实反映企业现状及当前存在的问题，完善企业内部管理体系，优化国资监管体系，提升国有资本运营效率，同时发现企业当前存在的问题，堵住漏洞、防范风险，确保国有资产安全和企业高质量发展，最终达到提高企业自身免疫力、自我提升能力的目的。
五、 预算资金
（一）项目金额：690万元。
（二）资金来源：从2023年昆明市市本级国有资本经营预算支出项目“三重一大”审计费用中列支。
六、 承接标准
（一）资格要求
根据国家有关规定及项目实际需要，参加投标的投标机构需具备以下资格：
1. 满足《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定：
1. 1投标人必须是具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织或自然人；提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一营业执照（扫描件）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 2投标人具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，能提供以下任意一项证明材料的原件扫描件（若联合体投标，由联合体牵头单位提供即可；若为分所投标，可提供合并报表）：1）提供2021年度或2022年度经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，包括财务审计报告、资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及附注（“四表一注” 不得缺少任何一项；投标人成立时间不足1年的，可根据自身实际情况提供成立至今经第三方审计的财务会计报表）；2）可提供投标人基本开户银行出具的资信证明；3）可提供财政部门认可的政府采购专业担保机构出具的投标担保函。
1. 3投标人具有履行合同所必需的设备和专业技术能力（投标人可提供书面声明证明材料并加盖电子公章及法定代表人电子签名或电子签章）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 4投标人具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录（若联合体投标，联合体牵头单位提供即可）：
1. 4.1投标人须提供缴税所属时间在2022年5月至本项目投标文件提交截止时间前任意连续3个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局出具纳税情况的相关证明（注：成立未满3个月的投标人提供自成立以来的相关纳税证明或情况说明；依法免税的，应提供依法免税的相关证明文件）；
1. 4.2投标人须提供缴费所属时间在2022年5月至本项目投标文件提交截止时间前任意连续3个月的社会保险费缴款书或银行电子缴税（费）凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明（注：成立未满3个月的投标人提供自成立以来的相关缴款证明或情况说明；依法免缴的，应提供依法免缴的相关证明文件）。
1. 5投标人必须提供参加本项目政府采购活动前3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明（重大违法记录，是指投标人因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）；若联合体投标，联合体各方均需提供。
1. 6法律、行政法规规定的其他条件。
2. 落实政府采购政策需满足的资格要求：本项目非专门面向中小企业采购项目。
3. 本项目的特定资格要求：
3. 1如分支机构参加投标的，分支机构须获得总所授权（授权书中须由总所承诺承担执业责任，每个总所仅能授权一家分支机构参与投标，不接受总所及其分支机构同时参与同一标段投标，否则相关投标均按无效投标处理），如联合体投标分支机构参加投标的，均需获得总所授权。
3. 2 具有行业主管部门颁发的《会计师事务所执业证书》或《会计师事务所分所执业证书》及《律师事务所执业许可证》或《律师事务所分所执业许可证》。
3. 3已在所划分标段中承担任意一家企业2022年度年报审计单位（包含其所属总所及总所下属的其他分支机构）不得参与该标段的投标。
3. 4项目负责人：
3. 4.1 审计负责人：拟派审计负责人应具有注册会计师资格证书；
3. 4.2 法律负责人：拟派法律负责人具备有效的律师执业证书。
3. 5本项目接受联合体投标，联合体投标具体要求如下：
3. 5.1联合体牵头人须为会计师事务所，组成联合体的其他成员须为律师事务所，且联合体成员（含牵头人）不超过3个；
3. 5.2应提交联合体协议并注明牵头人及各方拟承担的工作和责任，并承诺一旦中标，联合体各方将向采购人承担连带责任；
3. 5.3联合体各方不得再单独参加或者与其他投标人另外组成联合体参加同一合同项（同一标段）下的投标活动。
（二）遵守事项
投标机构及其相关人员必须遵守下列规定：
1、 遵守国家法律、法规、规章和政策；
2、 不得玩忽职守、泄露秘密；
3、 不得利用执业之便谋取不正当利益；
4、 不得利用执业之便，压制、刁难其他机构，实施业务垄断；
5、 不得出具虚假的报告；
6、 不得与业务所涉及的相关单位及个人违规接触。
因受托方审核失实、定性失准，报告经有关部门发现存在明显问题，受托人要承担委托协议书中约定的相关责任和相应的法律责任。
七、 目标要求
（一）服务要求
代理机构应派出合理人员组成的工作小组，在采购人的委托下严格按照国家法律、法规、规章和政策实施“三重一大”审计工作。在工作中，应遵守行业规章制度，始终坚持独立、客观、公正的原则，在获取充分、完整、真实证据基础上，保证工作进度和质量，在协议规定的时间内出具真实、合法的报告、工作底稿及相关表格，报告应具体明确指出存在问题及处理依据，有具备相关资质人员签名盖章，并承担法律责任。提交的报告、工作底稿及相关表格不符合采购人要求的，应在采购人要求的期限内补充、修改。
（二）人员要求
为保障项目的顺利推进，要求拟派拟派审计负责人应具有注册会计师资格证书；拟派法律负责人具备有效的律师执业证书。
（三）服务期限要求
自合同签订之日起45日历天内出具审计评价报告初稿，60日历天内按采购人要求提供全套完整纸质版审计评价报告定稿资料。
八、 购买方式
根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部87号令）》《 财政部关于进一步规范政府采购评审工作有关问题的通知》（ 财政部财库[2012]69号）等有关法律规定，结合本采购实际情况采用竞争性谈判方式组织购买。
九、 资金支付方式
按照签订购买服务协议内容支付服务费用。
十、 响应方式
本项目采用电子招标投标，，投标人须在文件递交截止时间前完成所有电子投标文件的上传，网上确认电子签名，并打印“上传投标文件回执”，文件递交截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。评标委员会共有5人组成，其中招标人1人（由市国资委指派），外部专家4人，对符合条件的响应文件按照“评分办法”进行打分并排名，综合得分最高者作为中标人。如出现中标人无法履约或其他特殊情况，按得分排名依次递补作为中标人。
其他补充事宜：
本次公开的采购意向是市国资委政府采购工作的初步安排，具体采购项目以相关采购公告和采购文件为准。
公示期：2023年5月19日至2023年5月25日
此公示期不少于5日，若对上述公示有异议，可在公示期内向招标人进行质疑，对质疑答复不满的，可到监督部门、行业主管部门投诉。
监督部门名称：昆明市国资委机关纪委
联系人及电话：罗老师、张老师 0871-63965332
附件：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目响应文件
附件：昆明市人民政府国有资产监督管理委员会市属监管企业2022年度“三重一大”审计项目响应文件
昆明市人民政府国有资产监督管理委员会
2023年5月19日
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