昆明市交通投资有限责任公司对13家下属公司16位负责人离任审计竞争性谈判公告
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昆明市交通投资有限责任公司对 13 家下属公司 16 位负责人离任审计
竞争性谈判公告
1.采购条件
1.1 昆明市交通投资有限责任公司对 13 家下属公司 16 位负责人离任审计，项目业主为昆明市 交通投资有限责任公司（以下简称“昆明交投公司”），资金来自企业自筹。按照《昆明市人民政 府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘中介机构有关事项的通知》（昆国资发〔2020〕116 号）文件精神，采用竞争性谈判方式确定本项目的成交人。现特邀请符合相关条件的谈判申请 人参加谈判。
2．项目概况与采购范围
2.1 项目概况：根据中央办公厅、国务院办公厅 2019 年 7 月 7 日施行的《党政主要领导干部 企业领导人员内部经济责任审计规定》、昆明市人民政府国有资产监督管理委员会印发的《昆明市 人民政府国有资产监督管理委员会监管企业经济责任审计管理暂行办法》（昆国资发〔2006〕21 号）、昆明交投公司 2019 年 11 月 13 日印发的《昆明市交通投资有限责任公司内部经济责任审计 制度》的相关规定及要求，需对 13 家下属公司 16 位负责人开展离任审计，对重要事项进行必要的 延伸和追溯，并出具离任审计报告。采购人通过竞争性谈判的方式选取 1 家单位作为本项目的成 交单位，最终服务内容以采购人实际委托为准。
2.2 采购范围及内容
2.2.1 采购范围
本次采购是对 13 家下属公司 16 位负责人开展离任审计服务，其中董事长离任审计项目 8 个，董事长兼总经理离任审计项目 1 个，总经理离任审计项目 7 个；须对每家下属公司的每位离任负责 人出具一份离任审计报告。审计内容详见竞争性谈判文件“第三章 服务需求”。
2.2.2 服务内容
根据中央办公厅、国务院办公厅 2019 年 7 月 7 日施行的《党政主要领导干部企业领导人员内 部经济责任审计规定》、昆明市人民政府国有资产监督管理委员会印发的《昆明市人民政府国有资 产监督管理委员会监管企业经济责任审计管理暂行办法》（昆国资发〔2006〕21 号）、昆明交投 公司 2019 年 11 月 13 日印发的《昆明市交通投资有限责任公司内部经济责任审计制度》的相关规 定及要求，需对 13 家下属公司 16 位负责人开展离任审计，对重要事项进行必要的延伸和追溯，并 出具离任审计报告。离任审计报告包括：履行经济政策执行权情况、履行经济决策权情况、履行经 济管理权情况、履行经济监督权情况、个人廉洁从业情况、对以往审计中发现问题的整改情况等六 部分内容，并进行评价。报告涉及具体内容包括但不限于：
（1）企业及其下属全资企业经营发展情况、财务收支情况、履行国有资产出资人经济管理和 监督职责的情况，重点审查企业财务收支的真实性、合法性和效益性。重点审查每一位负责人任职 期间企业的财务状况和经营成果是否真实、完整，账实是否相符，会计核算是否准确，合并财务报 表范围是否完整等；企业的财务收支管理和核算是否符合国家有关规定；企业的盈利能力状况、资
产质量状况、债务风险状况、经营增长状况、企业资产增值保值等方面经济指标完成情况。
（2）遵守法律法规和贯彻执行国家有关经济工作方针 (略) 署情况、制定和执行重大经济决策 的情况。审查每一位负责人在上述任职期间，企业重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额 度资金运作事项（以下简称“三重一大”事项）的决策规则和程序是否建立健全，经济决策方案是 否得到良好的执行以及执行的结果是否达到决策目标要求等内容，明确每一位负责人在重大经济决 策执行中应负的责任。
（3）内部控制制度的建立及执行情况。内部控制制度的健全性、适当性和有效性，并结合每 一位负责人的职责要求在内部控制制度建立及执行中应承担的责任。
（4）贯彻落实科学发展观，推动本企业科学发展情况；遵守有关法律法规、贯彻执行党和国 家有关经济工作的方针战略布署情况；与履行经济责任有关的管理、决策等活动的经济效益、社会 效益和环境效益情况等。
（5）贯彻执行国家和当地政府制定的各项宏观经济政策，促进企业转型升级，创新发展。
（6）重大投资项目决策程序规范，投资项目符合企业发展战略，围绕主业布局，投资结构合 理，有利于企业转型升级，提高核心竞争力。
（7）下达的年度工作考核目标完成情况，国有资产增值的情况。
（8）企业发展战略的制定且执行效果。
（9）重大经济决策按规定报上级部门批准情况。
（10）重大资本运作事项（企业改制、收购兼并、重组上市、合资合作等）履行规定的决策和 审批程序，大额度资金调度权限合规、资金投向真实合规，没有造成国有资产流失等。
（11）企业经济担保行为必须符合相关的规定，不能违规举借政府性债务。
（12）重大资产处置事项履行规定的决策和审批程序，按规定进行评估，没有违规低价处置造 成国有资产流失、虚假核销资产损失、转移经营损失等问题。
（13）企业法人治理结构完善，内部控制制度建立健全并有效执行，内部审计制度有效发挥作 用。
（14）重要设备购置及其他大宗物资采购按规定进行招标和订立合同。
（15）工程建设项目履行规定的决策和审批程序，严格遵守国家有关建设工程招投标规定，没 有违规指定设计、施工单位等问题。
（16）企业资产、负债和所有者权益真实、完整、计价准确。
（17）企业收入和成本核算真实完整，不存在为完成考核指标而粉饰业绩等调节利润的问题，没有截留收入、虚列成本费用、设立账外账等违法违规行为。
（18）严格执行非生产性支出（因公出国费用、公务用车购置及运行费用、公务接待费用等）相关规定，没有挥霍浪费等问题。
（19）按照国家资本经营预算，公共财政安排使用拨付企业的财政资金。
（20）依法纳税并及时足额上缴国有资本收益。
（21）对财政、财务收支及其他经济活动进行监督检查。
（22）执行国家“厉行节约、反对浪费”规定。
（23）加强对子公司监督和管理，没有因管理不善造成国有资产重大损失问题。
（24）严格遵守有关工资薪酬、兼职和职务消费等方面规定。
（25）没有利用职权为家人、亲友等谋取不正当利益情况。
（26）领导班子成员没有因廉政问题受到党纪政务处分、被追究刑事责任，下属部门主要负责 人没有因廉政问题被查处。
（27）对以往审计发现问题的督促整改。
（28）其它应当履行的经济责任事项。
2.3 本项目采购规模：约¥51.5 万元。
2.4 资金来源：企业自筹。由昆明交投公司采购，签订三方协议（甲方：昆明交投公司，乙方：第三方中介机构，丙方：各被审计下属公司），审计费用由各被审计下属公司承担，各被审计下属 公司按三方协议约定付款金额及方式向第三方中介机构支付。
2.5 服务期限：自合同签订后 30 日历天内完成现场审计查证工作并出具审计报告。
2.6 质量要求： 符合国家相关法律法规中对离任审计的要求，确保成果资料完整、真实准确、清晰有据，出具公正性报告。
2.7 标段划分：本项目不划分标段。
2.8 资格审查方式：资格后审。
2.9 评审办法：本项目采用综合评估打分的评标办法，对各谈判申请人进行评分，最终按最后 得分由高至低进行排序，最终选取 1 家单位作为本项目的成交单位。
3．谈判申请人资格要求
3.1 营业执照或其他法定凭证：谈判申请人须具备经国家市场监督管理部门登记注册的企业（事业）法人或其它组织，具备有效的营业执照或事业单位法人证书或其他类似法定凭证。
3.2 资质要求：谈判申请人须符合《中华人民共和国注册会计师法》及有关规定，具有行业主 管部门颁发的《会计师事务所执业证书》或《会计师事务所分所执业证书》，具有独立订立合同的 权利。若潜在谈判申请人总所或总公司无法直接参加竞标，可授权其下属唯一一家分支机构参加竞 标；若分支机构参加竞标，应当提供总所或总公司授权竞标的证明文件（须提供证明材料）。
3.3 财务状况：谈判申请人应具有良好的银行资信和商业信誉，财务状况良好，未处于财产被 接管、冻结和破产状态。提供近三年（2020-2022）经第三方审计机构审计的财务报表及审计报告（成 立不足三年，自成立初年提供，成立不足 1 年的，无需提供财务状况证明材料）。
3.4 企业业绩：谈判申请人近三年（2020 年 1 月 1 日至今）（时间以合同签订日期为准）至 少承担过 3 项国有企业或政府部门经济责任审计服务业绩（非财务年报审计），需提供业绩证明材 料为中标通知书或合同协议书或审计报告关键页或业主证明材料等，业绩证明材料应体现项目类型、服务时间等。
3.5 项目团队须符合以下条件：
（1）服务团队：拟派服务团队成员不少于 37 人，服务团队均须为本单位人员，提供劳动合 同或社保缴费证明。
（2）团队总负责人：拟派团队总负责人应是在主管部门登记备案的事务所股东或合伙人，须 具有注册会计师执业资格并经年度检审合格，必须为投标单位注册人员（如注册单位曾有变更的，需提供注册单位变更记录），且不少于 5 年的注册会计师执业经验（注册会计师资格证书发证日期 至投标截止时间不少于 5 年），近三年（2020 年 1 月 1 日至今）作为负责人为国有企业或政府部 门提供过至少 3 项经济责任审计服务业绩（非财务年报审计），提供中标通知书或合同或评价报告 签字盖章页等，业绩证明材料应体现项目类型、服务时间、负责人姓名等，否则无法认定其有效性。
（3）专项项目负责人：拟派专项项目负责人不少于 4 人（不含团队总负责人），不得兼任，具有国家注册会计师资格并经年度检审合格，必须为投标单位注册人员（如注册单位曾有变更的，需提供注册单位变更记录），近三年（2020 年 1 月 1 日至今）作为负责人为国有企业或政府部门 提供过至少 2 项经济责任审计服务业绩（非财务年报审计），提供中标通知书或合同或评价报告签 字盖章页等，业绩证明材料应体现项目类型、服务时间、负责人姓名等，否则无法认定其有效性。
（4）团队其他人员：拟派团队其他人员不少于 32 人，要求单个项目组成员(不含团队总负责 人、专项项目负责人)不得少于 2 人，其中具备国家注册会计师证书或中级会计师证书的人员不少 于 1 人，需熟悉经济责任审计工作，满足项目要求；必须为投标单位注册人员（如注册单位曾有变 更的，需提供注册单位变更记录）。
3.6 企业信誉：谈判申请人近三年（2020 年 1 月 1 日至今）无因谈判申请人违约或不恰当履 约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉讼记录；在经营活动中没有重大违法记录，没有处于被 责 令 停 业 ， 无 财 产 被 接 管 、 冻 结 、 破 产 等 状 态 。 未 被 “ 信 用 中 国 （ 网 址 ：https://www.creditchina.gov.cn/）”列入失信被执行人；未被“国家企业信用信息公示系统（网 址：http://www.gsxt.gov.cn/）”列入严重违法失信企业名单（黑名单）。
3.7 相关承诺：按竞争性谈判文件给出的相应格式作出承诺或说明。
3.8 本次竞争性谈判不接受联合体申请。
4.竞争性谈判文件的获领取
4.1 领取竞争性谈判文件地点：昆明市同力建设工程咨询有限公司（昆明市新兴路中段霖岚国 际 A 座 9 楼 913 室）。
4.2 领取竞争性谈判文件时间：凡有意参加申请者，请于 2023 年 10 月 11 日至 2023 年 10 月 17 日（北京时间，法定节假日、公休日除外），上午 09：00-11：30 至下午 14：00-17：00，携带以 下资料获取竞争性谈判文件：
（1）营业执照或其他法定凭证复印件加盖公章；
（2）法定代表人身份证明书（原件）及法人代表身份证（复印件）；
（3）法定代表人授权委托书（原件）及被授权人身份证原件（法定代表人参加的，可不用提
交）。
（4）对竞争性谈判文件等内容作出的保密承诺书原件加盖公章（格式详见附件）。
4.3 竞争性谈判文件每套售价 300.00 元（现金支付），售后不退。采购人不提供邮购竞争性 谈判文件服务。
5.竞争性谈判申请文件的递交
5.1 递交竞争性谈判申请文件的地点为：昆明市同力建设工程咨询有限公司（昆明市新兴路中 段霖岚国际 A 座 9 楼 902 室）。
5.2 递交竞争性谈判申请文件的开始时间为：2023 年 10 月 18 日 14 时 00 分。
5.3 递交竞争性谈判申请文件的截止时间为：2023 年 10 月 18 日 14 时 30 分。
5.4 请各谈判申请人授权人代表携带以下资料递交竞争性谈判申请文件并参与谈判：（1）法定代表人身份证明书（原件）及身份证（复印件）；
（2）法定代表人授权委托书（原件）及被授权人身份证原件（法定代表人参加的，可不用提 交）；
6.发布公告的媒介
本次竞争性谈判公告仅在中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com/）上 发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。
7.联系方式
采购人名称：昆明市交通投资有限责任公司
地 址：昆明市盘龙路 25 号院
联 系 人：登录即可免费查看
联系电话：登录即可免费查看
招标代理机构：昆明市同力建设工程咨询有限公司
地 址：昆明市新兴路中段霖岚国际 A 座 9 楼 913 室 邮 编：650224
联 系 人：登录即可免费查看
电 话：登录即可免费查看 传 真：0871-65179022
附件：
保密承诺书
致：昆明市交通投资有限责任公司
我公司参加你方组织的昆明市交通投资有限责任公司对 13 家下属公司 16 位负 责人离任审计的竞争性谈判，现阶段作为潜在谈判申请人，我方承诺在整个竞争性 谈判过程中，对本项目内容包含但不限于竞争性谈判文件和竞谈申请文件等所有内 容进行保密，我方将无限期有效保护涉密的资料和信息，防止被公开披露或以任何 形式泄漏。
违反上述承诺，愿承担一切法律责任，接受相关处罚。
特此承诺。
谈判申请人（加盖公章）：
2023 年 月 日
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